Qu’est-ce que la gestion de la conformité ? Types et conseils d’amélioration

La gestion de la conformité est le processus systématique de maintien de l’intégrité et de la sécurité d’une organisation en garantissant le respect des lois, réglementations, normes et directives éthiques. Cela implique le développement et la mise en œuvre de politiques et de contrôles, l’utilisation de technologies et d’outils pour surveiller le statut de conformité, et la conduite d’audits réguliers pour identifier et traiter la non-conformité.

La gestion de la conformité était autrefois considérée comme une simple tâche. Aujourd’hui, les responsables commerciaux et informatiques considèrent de plus en plus cela comme un impératif stratégique, et il existe de bonnes raisons de ce changement.

L’organisation type doit se conformer à des dizaines, voire des centaines, de réglementations et de normes industrielles mondiales, locales et fédérales. De nouvelles réglementations concernant la confidentialité des données, les violations de données, les rapports financiers et d’autres mandats sont constamment introduites.

Le respect des réglementations, qu’il s’agisse de réglementations générales telles que le National Institute of Standards and Technology (NIST) ou de réglementations spécifiques à l’industrie telles que la loi HIPAA (Health Information Technology for Economic and Clinical Health Act), aide les responsables et les équipes de conformité à faire les bons investissements dans les outils et la formation.
Les réglementations renforcent les cyberdéfenses en garantissant des politiques et processus adéquats de confidentialité, de sécurité et de cybersécurité des données, ce qui contribue à réduire les risques de violation des données ou d’autres événements nuisibles de cybersécurité.
Le respect de la conformité est également crucial pour aider les organisations à éviter les violations, ce qui peut entraîner de lourdes amendes et des dommages à leur réputation.
Dans ce message, nous définirons la gestion de la conformité et expliquerons pourquoi elle est essentielle pour les organisations, y compris ce qui rend la gestion de la conformité différente des cadres tels que la gouvernance, la gestion des risques

Examinons ce qu’il faut pour développer un programme efficace de gestion de la conformité et fournissons des recommandations utiles pour améliorer ceux existants. Nous expliquerons également pourquoi l’approche conventionnelle de la gestion de la conformité est souvent insuffisante pour relever les défis actuels en matière de cybersécurité et les avantages de l’intégration de la conformité aux efforts de gestion des risques pour parvenir à une approche holistique et améliorée.

Gestion de la conformité définie

La gestion de la conformité implique de suivre les procédures et les politiques pour respecter les lois, les réglementations et les normes du secteur. Pour y parvenir, les organisations doivent constamment suivre les nouvelles réglementations et les réglementations en évolution pour rester informées des dernières lois et normes, créer et mettre en œuvre des politiques, et éduquer les employés sur le respect de ces politiques. De plus, la réalisation régulière d’évaluations des risques est également un élément crucial de la gestion de la conformité, car elle aide les organisations à identifier et à atténuer les vulnérabilités qui pourraient entraîner une non-conformité.

Cependant, vous ne devez pas limiter cette surveillance de la conformité uniquement à votre organisation. Il est essentiel de surveiller les prestataires de services, les fournisseurs ou les partenaires avec lesquels vous travaillez pour la conformité des tiers, car leur non-conformité peut avoir un impact sur votre organisation.

En se conformant aux réglementations pertinentes, les tiers protègent les données sensibles, assurent le bon fonctionnement des opérations et préservent la réputation de votre organisation.

La non-conformité des tiers introduit des risques supplémentaires, y compris des violations de données et des répercussions juridiques. Pour sécuriser les informations sensibles, vous devez évaluer régulièrement les mesures de sécurité de vos partenaires, établir des protections contractuelles et superviser en permanence les activités de conformité.

Maintenant, nous allons examiner comment la gestion de la conformité fonctionne réellement dans la pratique. En explorant les mécanismes et les processus impliqués, nous pouvons obtenir un aperçu plus approfondi des stratégies que les organisations utilisent pour garantir le respect des normes réglementaires et atténuer les risques de conformité.

Comment fonctionne la gestion de la conformité ?

Historiquement, les organisations ont utilisé une gamme de logiciels de gestion de la conformité pour repérer les problèmes potentiels ou résoudre efficacement les problèmes de conformité. Cependant, ces outils sont souvent limités à des réglementations spécifiques ou nécessitent un contexte supplémentaire de la part d’autres outils, tableaux de bord personnalisés et processus manuels pour compiler des données provenant d’audits internes et d’évaluations des risques et obtenir des informations exploitables.

Ces efforts pour recueillir des informations à partir de différents outils afin d’obtenir une supervision et un contrôle suffisants des activités de conformité créent souvent des lacunes de visibilité significatives, rendant une organisation plus vulnérable aux failles de sécurité, à la perte de données et aux pénalités en cas de non-conformité.

Les programmes de gestion de la conformité ne doivent pas dépendre de processus complexes. Au lieu de cela, ils doivent s’intégrer de manière transparente aux opérations quotidiennes et à la planification stratégique pour stimuler les améliorations opérationnelles.

Avec la bonne solution de gestion de la conformité, les organisations peuvent plus facilement s’adapter aux nouvelles réglementations et aux risques émergents en répondant de manière proactive aux complexités des besoins actuels en matière de conformité.

Vous vous demandez peut-être pourquoi j’ai besoin d’une solution dédiée ? La conformité n’est-elle pas déjà traitée avec la gouvernance, le risque et la conformité (GRC) ?

Les gens confondent souvent GRC avec la gestion de la conformité, car ces concepts sont étroitement liés et se chevauchent fréquemment dans la pratique. Étudions les différences entre GRC et la gestion de la conformité pour comprendre leurs rôles uniques et comment ils se complètent.

GRC est-il identique à la gestion de la conformité ?

La gouvernance, le risque et la conformité, ou GRC, sont comme la gestion de la conformité, mais sont différents. Bien que la gestion de la conformité soit essentielle pour GRC, il s’agit d’un système plus large qui inclut la gouvernance et la gestion des risques.

GRC est un concept créé par l’ Open Compliance and Ethics Group (OCEG) pour décrire la collection intégrée de capacités de gouvernance, de gestion des risques et de conformité qui permettent à une organisation « d’atteindre de manière fiable les objectifs, de traiter l’incertitude et d’agir avec intégrité ».

Le GRC souligne l’importance des évaluations des risques pour atteindre la conformité. Le cadre souligne également l’ importance de la gouvernance, y compris l’élaboration des politiques et la mise en œuvre des processus de conformité dans l’ensemble d’une organisation. En garantissant le respect des réglementations de conformité, les organisations peuvent aider à atténuer les risques de conformité.

D’autre part, la gestion de la conformité vise à s’assurer qu’une organisation respecte les exigences réglementaires et les politiques internes.

Cela implique de surveiller les réglementations, d’anticiper les modifications et d’intégrer des contrôles dans les opérations pour éviter les amendes et les problèmes juridiques.

Comprendre les risques est essentiel pour développer des stratégies d’atténuation efficaces et assurer la conformité organisationnelle. Ensuite, nous résumerons les risques courants de conformité, y compris d’où ils peuvent provenir et leurs ramifications, y compris leur impact sur les opérations, la réputation et la situation juridique.

Types courants de risques de conformité

Les risques de conformité couvrent un large éventail d’activités, allant des pratiques laxistes de sécurité et de confidentialité des données à la comptabilité déloyale, au traitement inapproprié des informations confidentielles, en passant par la corruption et la fraude.
Les violations typiques de la conformité réglementaire comprennent :

Mauvaise gestion des données : la mauvaise gestion des données implique un stockage, un traitement ou une transmission inappropriés d’informations sensibles et la divulgation d’informations financières à des parties non autorisées. Cela peut également entraîner des responsabilités importantes pour les organisations, telles que des sanctions gouvernementales, une perte de confiance des clients et une atteinte à la réputation.
Le non-respect des règles de confidentialité et de sécurité des données ou la négligence des vulnérabilités connues peut entraîner un accès et une exposition non autorisés des informations sensibles dans une violation de données, entraînant des sanctions financières, des perturbations commerciales et des actions en justice importantes.
Échecs de processus : le non-respect des procédures obligatoires pour le signalement et d’autres processus commerciaux peut entraîner une non-conformité aux normes réglementaires, entraînant souvent des rapports inexacts, des perturbations opérationnelles, des problèmes de contrôle qualité, un risque accru de violations et des amendes.
Les organismes réglementaires attendent des organisations qu’elles connaissent et respectent toutes les lois pertinentes. L’ignorance n’exonère pas une organisation de ses responsabilités ou pénalités en raison de défaillances de processus, de sorte que les organisations doivent rester informées des changements réglementaires et mettre en œuvre des mesures pour assurer la conformité. Le non-respect de cette consigne peut entraîner des amendes importantes, des poursuites judiciaires et une perte de crédibilité.
Activités illégales : la corruption, les pots-de-vin et la fraude sont des risques majeurs en matière de conformité, car ils peuvent entraîner de graves conséquences juridiques et financières, y compris de lourdes amendes et des accusations pénales.
Ces activités nuisent également à la réputation d’une organisation et érodent la confiance avec les clients et les parties prenantes. La prévention et la lutte contre les activités illégales sont essentielles pour maintenir la conformité et protéger l’intégrité d’une organisation.
Violations de l’environnement, de la santé et de la sécurité (ESS) : le non-respect des réglementations en matière de santé et de sécurité sur le lieu de travail, y compris le droit du travail, peut avoir de graves conséquences pour une organisation. Non seulement la non-conformité peut entraîner des accidents ou des blessures, mais elle peut également entraîner des litiges, des dommages et un examen accru des organismes de réglementation.Les pratiques
commerciales qui nuisent à l’environnement ou aux communautés et les lacunes dans les politiques de responsabilité sociale d’entreprise (RSE) peuvent également entraîner des sanctions financières, des poursuites judiciaires, des dommages à la réputation, des perturbations de la chaîne d’approvisionnement et des menaces pour les licences d’exploitation.

De nombreuses réglementations sur le lieu de travail s’appliquent aux organisations de tous les secteurs, telles que celles établies par l’Occupational Safety and Health Administration (OSHA) et la Commission pour l’égalité des chances en matière d’emploi (EEOC).

Au-delà de ces catégories générales de risques de conformité, il existe également des risques spécifiques à divers secteurs, tels que les soins de santé et les services financiers, liés aux exigences légales dans ces secteurs.

Dans la section suivante, nous fournirons des exemples de normes de conformité clés dans divers secteurs pour mettre en évidence certaines des organisations réglementaires les plus critiques et les plus répandues dans ces secteurs. Comprendre les normes de conformité spécifiques au secteur est essentiel pour que les organisations puissent naviguer efficacement dans l’environnement réglementaire complexe.

Types de conformité par secteur

Chaque secteur est confronté à des défis et des exigences uniques, de la protection des données dans le commerce électronique et la vente au détail à la confidentialité des patients dans le secteur de la santé.

Voici quelques-unes des principales réglementations et réglementations qui s’appliquent à des secteurs spécifiques. Bien qu’il ne s’agisse pas d’une liste exhaustive, elle inclut probablement certaines normes du secteur que vous connaissez, d’autres que vous ne connaissez pas, et certaines réglementations que vous n’avez peut-être pas réalisées ont été considérées comme des exigences de conformité.

[Lire également : Cadres de cybersécurité : un guide simplifié de la conformité]

Commerce électronique et commerce de détail

Les entreprises de commerce électronique et de vente au détail doivent protéger les données des clients et se conformer aux réglementations commerciales, aux normes de données de carte de crédit des clients, aux réglementations de la Federal Trade Commission (FTC), etc.

Les réglementations sur la confidentialité des données continuent également à augmenter. En plus du RGPD pour les résidents de l’UE et de la Loi sur la protection des informations personnelles et les documents électroniques (PIPEDA) pour les résidents canadiens, il existe désormais des réglementations sur la confidentialité des données pour les résidents des États-Unis dans des États comme la Californie et New York.

Les réglementations relatives au commerce électronique et à la vente au détail comprennent :

La loi californienne sur la protection de la vie privée des consommateurs (CCPA) est une loi de l’État de Californie accordant aux consommateurs le droit de savoir quelles informations personnelles les entreprises collectent, suppriment et refusent la vente.
La loi California Privacy Rights Act (CPRA) met à jour et étend la loi California Consumer Privacy Act, protégeant davantage la confidentialité numérique des résidents de Californie.
Le RGPD est une loi complète sur la confidentialité des données qui régit la manière dont les organisations collectent, stockent et traitent les données personnelles des résidents de l’UE, donnant aux personnes un meilleur contrôle sur leurs informations personnelles. Le RGPD impose des exigences strictes en matière de consentement, de transparence, de sécurité des données et de notification des violations, avec des sanctions importantes en cas de non-conformité.

Le RGPD s’applique non seulement à la vente au détail, mais également à tout secteur qui collecte des données auprès des résidents de l’UE, y compris bon nombre des secteurs répertoriés dans cette présentation de la conformité.

La norme PCI DSS (Payment Card Industry Data Security Standard) est un ensemble de normes de sécurité conçues pour protéger les données des titulaires de carte pendant les transactions. Il garantit que les entreprises de vente au détail et d’e-commerce créent un environnement sécurisé pour gérer les informations de paiement. Les organisations financières sont également soumises à ces réglementations pour prévenir les violations de données et la fraude en assurant la sécurité des transactions par carte de crédit.
La loi SHIELD de New York renforce les lois de sécurité des données de New York en élargissant les types d’informations privées pour lesquelles les entreprises doivent fournir un avis au consommateur en cas de violation et exige que les entreprises développent, mettent en œuvre et maintiennent des mesures de protection raisonnables pour protéger la sécurité, la confidentialité et l’intégrité des informations privées des consommateurs.
La loi PIPEDA est une loi canadienne qui régit la manière dont les organisations du secteur privé collectent, utilisent et divulguent les informations personnelles pendant les activités commerciales afin de s’assurer que les entreprises traitent les données personnelles de manière responsable.

Éducation

Les établissements d’enseignement doivent respecter les réglementations relatives aux transactions financières, aux soins de santé et à la confidentialité des données, telles que le RGPD. Ils doivent également respecter les réglementations qui concernent spécifiquement la confidentialité et l’accessibilité des données des enfants, notamment :

L’Americans with Disabilities Act (ADA) offre une large protection contre la discrimination pour les personnes handicapées dans l’emploi, les services publics et les logements publics.
La règle de protection de la vie privée en ligne des enfants (COPPA), appliquée par la FTC, s’applique aux services en ligne, aux sites Web commerciaux et aux applications mobiles qui collectent sciemment ou non des informations auprès de personnes âgées de moins de 13 ans et interdit les pratiques injustes et trompeuses concernant la collecte, l’utilisation et la divulgation de leurs informations personnelles en ligne.

[Lire également : Qu’est-ce que la surveillance des données sensibles ?]

La loi sur les droits à l’éducation et la vie privée des familles (Family Educational Rights and Privacy Act, FERPA) est une législation fédérale qui permet aux parents d’accéder au dossier scolaire de leur enfant, de le faire modifier et d’avoir un certain contrôle sur la divulgation des informations personnellement identifiables (IPI) de leur enfant à partir du dossier scolaire. La loi FERPA s’applique à tous les établissements d’enseignement qui reçoivent des fonds fédéraux.

Énergie, pétrole et gaz

En plus des réglementations sur la confidentialité des données, la cybersécurité et la sécurité sur le lieu de travail qui s’appliquent également à d’autres secteurs, l’industrie de l’énergie, du pétrole et du gaz est soumise aux lois, réglementations et normes émises par :

Les normes de l’American Petroleum Institute (API) sont des règles et des protocoles qui permettent à différentes applications logicielles de communiquer et d’échanger des données efficacement et en toute sécurité sur divers systèmes et plateformes.
Les réglementations de l’Agence américaine de protection de l’environnement (EPA) concernant les émissions et la protection de l’environnement, y compris la loi Clean Air Act, la loi Clean Water Act et la loi Safe Drinking Water Act.
La Commission fédérale de réglementation de l’énergie (FERC) réglemente la transmission et la vente en gros entre les États de l’électricité, du gaz naturel et du pétrole. Il garantit que ces transactions sont justes et raisonnables et supervise la fiabilité du système d’alimentation en vrac.
Les normes ISO constituent un cadre commun pour de nombreux types d’organisations afin de garantir la qualité, la sécurité et l’efficacité. Les entreprises du secteur de l’énergie, du pétrole et du gaz utilisent des normes ISO telles que ISO 31000 pour la gestion des risques et ISO 14001 pour la gestion environnementale.

Fédéral/Gouvernement

Les agences fédérales (y compris les gouvernements étatiques et locaux) doivent se conformer à toutes les réglementations fédérales. Les entreprises qui travaillent avec des agences fédérales doivent également se conformer à des réglementations spécifiques. Il s’agit notamment de réglementations exigeant des contrôles de cybersécurité stricts pour protéger la confidentialité, l’intégrité et la disponibilité des données sensibles. D’autres réglementations traitent de la conduite des affaires et des rapports.

Les réglementations relatives aux agences fédérales comprennent :

La certification du modèle de maturité de cybersécurité 2,0 (CMMC) est un cadre établi par le Département de la Défense (DoD) des États-Unis pour s’assurer que les entrepreneurs de la défense adhèrent à des pratiques rigoureuses de cybersécurité. Il évalue les organisations à travers plusieurs niveaux de maturité, de base à avancé, pour protéger les informations non classifiées contrôlées (IUC), qui ne sont pas classées, mais nécessitent toujours une protection.

Toute entreprise contractant avec le DoD ou sous-traitant avec une entreprise qui vend au DoD doit être certifiée CMMC, y compris les fabricants, les entreprises technologiques et d’autres secteurs.

[Lire également : Que signifie CMMC pour mon entreprise ?]

Le supplément de la réglementation fédérale sur les acquisitions (DFARS) exige que les personnes directement engagées avec le DoD respectent des normes de cybersécurité spécifiques. Cela englobe un large éventail de parties prenantes, telles que les sous-traitants, les fabricants d’équipements militaires, les fournisseurs de services informatiques et d’autres entités impliquées dans des projets liés à la défense.
Le False Claims Act (FCA) interdit à toutes les organisations, y compris les prestataires de défense et les prestataires de soins de santé, de soumettre des réclamations fausses ou frauduleuses pour paiement ou de faire face à des pénalités, ce qui peut inclure des amendes financières et une exclusion potentielle des programmes fédéraux.
La loi fédérale sur la modernisation de la sécurité de l’information (Federal Information Security Modernization Act, FISMA) exige que chaque agence fédérale développe, documente et mette en œuvre un programme à l’échelle de l’agence pour assurer la sécurité des informations et des systèmes qui soutiennent les opérations et les actifs de l’agence.
FedRAMP est un programme à l’échelle du gouvernement qui promeut l’adoption de services cloud sécurisés dans l’ensemble du gouvernement fédéral en fournissant une approche standardisée de la sécurité et de l’évaluation des risques pour les technologies cloud et les agences fédérales. Si un service cloud est autorisé par FedRAMP, il a été certifié qu’il répond aux exigences de cybersécurité pour l’utilisation par l’agence.
Les réglementations internationales sur le trafic d’armes (International Traffic in Arms Regulations, ITAR) régissent l’exportation et l’importation d’articles et de services liés à la défense, y compris ceux des entrepreneurs de la défense, des entreprises aérospatiales, des laboratoires de recherche et des universités.
Les normes du cadre de cybersécurité (CSF) du NIST, y compris NIST 800-171, NIST 800-53 et la publication spéciale 800-12 de la révision 1 du NIST, doivent être suivies par les agences gouvernementales pour maintenir l’intégrité, la confidentialité et la disponibilité de leurs systèmes d’information et données. En fonction de leurs opérations, certaines agences fédérales, telles que celles disposant d’informations non classifiées, peuvent également être tenues de respecter les normes fédérales de traitement de l’information (FIPS) développées par le NIST pour une utilisation dans les systèmes informatiques fédéraux.

Services financiers

Les réglementations sur les services financiers visent à prévenir les activités illégales, telles que le blanchiment d’argent, la divulgation illicite d’informations financières et d’autres crimes. De plus, les services financiers doivent rester informés de diverses lois sur la consommation, notamment la loi Home Mortgage Disclosure Act (HMDA), la loi Truth in Lending Act (TILA), la loi Fair Credit Billing Act (FCDA), la loi Fair Credit Reporting Act (FCRA) et la loi Fair and Accurate Credit Transactions Act (FACTA).

Les autres réglementations qui s’appliquent aux organisations financières comprennent :

Règles de lutte contre le blanchiment d’argent (AML) sont conçus pour empêcher les criminels d’utiliser des institutions financières pour blanchir de l’argent ou promouvoir le terrorisme. Les réglementations spécifiques comprennent :
- La loi sur le secret bancaire (BSA) exige que les institutions financières tiennent des registres des transactions financières, déposent des rapports sur les transactions importantes en espèces et signalent les activités suspectes.
- Le Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) exige des institutions financières qu’elles établissent des programmes de lutte contre le blanchiment d’argent, conservent des registres et signalent les activités suspectes.
- Les règles Know Your Customer (KYC) exigent que les institutions vérifient l’identité des personnes ouvrant des comptes
La norme commune de déclaration (CRS) est une norme mondiale pour l’échange automatique d’informations de compte financier entre les autorités fiscales. Développée par l’OCDE en 2014, elle vise à lutter contre l’évasion fiscale en demandant aux institutions financières de signaler les informations du titulaire du compte aux autorités fiscales.
La loi sur les pratiques de corruption à l’étranger (Foreign Corrupt Practices Act, FCPA) interdit le paiement de toute chose de valeur à des fonctionnaires étrangers ou à d’autres personnes pour obtenir un avantage commercial. La FCPA comprend des règles et des sanctions liées aux pratiques de corruption et de comptabilité qui peuvent être utilisées pour dissimuler la corruption.
La loi Gramm-Leach-Bliley (GLBA) exige que les institutions financières mettent en œuvre des mesures de sécurité pour protéger les données des clients, y compris une obligation d’informer les clients des politiques et pratiques de confidentialité. La GLBA impose également des restrictions sur le partage d’informations personnelles non publiques (NPI) avec des tiers et exige des mesures de protection contre l’accès non autorisé aux NPI.
La loi Sarbanes-Oxley Act of 2002 (SOX) a été promulguée en réponse à plusieurs scandales comptables d’entreprise majeurs pour renforcer la gouvernance d’entreprise, améliorer la transparence financière et prévenir la fraude comptable. La loi SOX exige des rapports financiers, des contrôles internes et une responsabilité plus stricts pour les entreprises publiques, avec des sanctions sévères pour non-conformité.

Santé

De nombreuses réglementations en matière de soins de santé concernent la confidentialité et la sécurité des données des patients, tandis que d’autres concernent l’interopérabilité des données et les pratiques commerciales illégitimes. La Drug Enforcement Administration (DEA) américaine et la Food and Drug Administration (FDA) américaine font partie des principaux organismes de réglementation du secteur.

Les autres organismes et réglementations de gouvernance pour les organisations de soins de santé comprennent :

La loi 21st Century Cures Act of 2016 exige des prestataires de soins de santé qu’ils facilitent l’accès des patients aux dossiers médicaux électroniques. Cette loi favorise l’interopérabilité entre les organisations de soins de santé utilisant des interfaces de programmation d’applications (API) et d’autres technologies.
La loi anti-corruption (Anti-Kickback Statute, ACS) interdit le paiement délibéré et délibéré d’une « rémunération » pour induire ou récompenser les recommandations de patients ou la génération d’affaires impliquant tout élément ou service payable par des programmes de soins de santé fédéraux (par ex., médicaments, fournitures ou services de soins de santé pour les patients Medicare ou Medicaid).
Le Département américain de la santé et des services sociaux (HHS) et le Bureau de l’inspecteur général (OIG) réglementent les organisations de soins de santé pour garantir la conformité aux lois fédérales. HHS supervise des programmes tels que Medicare et Medicaid, tandis que l’OIG lutte contre la fraude et les abus et fournit des conseils de conformité.
La loi HIPTECH (Health Information Technology for Economic and Clinical Health) renforce les protections de la confidentialité et de la sécurité de l’HIPAA, en particulier en ce qui concerne les informations de santé électroniques. Il encourage également l’utilisation des dossiers médicaux électroniques (DSE) grâce à des critères d’utilisation significatifs et des incitations financières.
La loi HIPAA comprend la règle de confidentialité (qui définit les normes d’utilisation et de divulgation des informations de santé protégées ou PHI) et la règle de sécurité (qui définit les normes de protection des PHI électroniques ou ePHI). La Règle de notification des violations exige que les entités couvertes, telles que les prestataires de soins de santé et les assureurs, notifient les personnes des divulgations non autorisées de PHI.
La loi sur la protection des patients et les soins abordables (Patient Protection and Affordable Care Act, ACA) réglemente les échanges d’assurance maladie, l’expansion de Medicaid et la création de nouveaux modèles de paiement et de livraison. Il comprend également des dispositions concernant la confidentialité des soins de santé et la prévention de la fraude.
La loi sur la sécurité sociale régit le financement et les exigences pour Medicare, Medicaid, CHIP, etc.

Industrie

Les réglementations de l’ industrie manufacturière comprennent celles de l’EPA, de l’OSHA, de la FTC et d’autres réglementations générales qui s’appliquent au commerce, ainsi que des réglementations spécifiques pour protéger les équipements de fabrication et répondre aux exigences de sécurité des données.

Par exemple :

La loi Fair Packaging and Labeling Act (FPLA) exige que tous les produits de consommation autres que les aliments, les médicaments, les appareils thérapeutiques et les cosmétiques soient étiquetés pour divulguer le contenu net, l’identité des produits de base, ainsi que le nom et le lieu d’activité du fabricant, de l’emballeur ou du distributeur du produit.
Les normes de bonnes pratiques de fabrication (BPF) garantissent que les produits sont produits et contrôlés de manière cohérente conformément aux normes de qualité.
L’ISA/IEC 62443 est une série de normes internationales axées sur la cybersécurité des systèmes d’automatisation et de contrôle industriels (IACS) en fournissant une approche structurée de la gestion des risques, des politiques de sécurité et de la gestion du cycle de vie pour protéger les infrastructures critiques contre les cybermenaces.
Les organisations de fabrication peuvent tirer parti des normes ISO telles que ISO 9001 pour la gestion de la qualité, ISO 14001 pour la gestion de l’environnement et ISO 45001 pour la santé et la sécurité au travail.

Technologie

Dans le secteur technologique, les réglementations applicables comprennent la confidentialité et la sécurité des données, les informations de paiement et les réglementations de sécurité, y compris HIPAA, NIST, PCI DSS et RGPD. Les organisations technologiques qui font des affaires avec le gouvernement peuvent également être soumises aux réglementations gouvernementales telles que DFARS et ITAR.

Les entreprises technologiques peuvent également avoir besoin de se conformer aux réglementations liées à l’informatique, telles que :

La loi sur l’intelligence artificielle (IA) de l’Union européenne a été promulguée en août 2024. Ce cadre vise à réglementer l’utilisation et le développement de l’IA au sein de l’Union européenne en s’assurant que les systèmes d’IA sont fiables, respectent les droits fondamentaux et adhèrent aux principes éthiques. La loi commencera à appliquer des pénalités l’année prochaine.
La norme ISO 27001 est une norme essentielle qui fournit un cadre pour gérer la sécurité de l’information d’une organisation et protéger les actifs informationnels, se conformer aux exigences légales et réglementaires et réduire le risque de violation de données.
Le contrôle des systèmes et des opérations de type 2 (SOC 2) est un cadre de reporting établi par l’ American Institute of Certified Public Accountants (AICPA) pour évaluer les contrôles pertinents pour la sécurité, la disponibilité, l’intégrité, la confidentialité et la confidentialité des données des utilisateurs.

Après avoir décrit bon nombre des normes de conformité courantes spécifiques au secteur, il est clair que chaque secteur est confronté à des défis réglementaires uniques. Cependant, malgré ces différences, les éléments fondamentaux d’un programme efficace de gestion de la conformité restent cohérents dans tous les secteurs.

La section suivante expliquera les composants essentiels pour développer un programme robuste de gestion de la conformité. Les organisations peuvent construire une base solide pour une gestion efficace de la conformité en comprenant et en mettant en œuvre ces éléments.

Qu’est-ce qui est nécessaire pour développer un programme efficace de gestion de la conformité ?

Toute organisation qui vise à respecter les normes légales et réglementaires tout en minimisant les risques doit créer un programme de gestion de la conformité efficace.

Compte tenu des défis actuels en matière de sécurité et de conformité, un certain nombre de composants clés sont nécessaires pour développer un programme robuste de gestion de la conformité. Lors du développement d’un programme de gestion de la conformité robuste, les organisations doivent tenir compte du rôle crucial de l’automatisation dans la rationalisation des processus, de la nécessité de documenter soigneusement les activités de conformité et du rôle de la formation des employés dans la promotion d’une culture de conformité d’entreprise.

Nous discuterons également de l’importance de la gouvernance et de la supervision, de la nécessité d’une surveillance et d’un audit continus, et du développement complet de politiques et de procédures. Nous aborderons également les aspects critiques de la remédiation et de l’intégration de la gestion et de l’évaluation des risques, en soulignant comment la conformité et les risques s’informent mutuellement.

Automatisation

L’automatisation est l’avenir de la conformité et de la gestion des risques. Les environnements informatiques d’aujourd’hui sont variés et complexes, avec une grande entreprise typique exécutant en moyenne 135 000 endpoints.

La surveillance et la gestion de la conformité dans cet environnement complexe peuvent être intimidantes, mais l’automatisation peut grandement simplifier le processus. Par exemple, l’automatisation des analyses des endpoints pour détecter les vulnérabilités de sécurité ou les activités suspectes permet aux équipes informatiques et de conformité d’identifier plus facilement les problèmes potentiels dès le début.

Les organisations doivent se concentrer sur l’automatisation pour rationaliser les workflows et réduire les erreurs humaines. Cela peut grandement améliorer la conformité et la gestion des risques. L’automatisation réduit également les coûts en augmentant l’efficacité et en nécessitant moins de tâches manuelles. Ce changement permet aux équipes de se concentrer sur une analyse importante au lieu d’un travail répétitif et chronophage.

[Lire également : Qu’est-ce que l’automatisation de la sécurité ? Avantages, importance et caractéristiques]

Documentation

La documentation des activités de conformité est essentielle pour garantir le respect des exigences légales et réglementaires. La documentation des politiques et procédures mises en œuvre, la tenue de registres détaillés des problèmes connus et la conduite régulière d’audits permettent aux organisations de démontrer la conformité pendant les audits et les inspections. Idéalement, les solutions de gestion de l’informatique et de la conformité doivent générer automatiquement de la documentation.

Formation des employés

Mener une formation régulière sur la conformité est un autre élément crucial pour garantir que les employés et la direction adhèrent aux politiques de conformité et de sécurité connexes, car leurs actions peuvent compromettre le statut de conformité de l’organisation.
Que ce soit le non-respect des réglementations HIPAA en traitant de manière inappropriée les informations des patients ou simplement l’utilisation de logiciels non autorisés qui entravent votre capacité à assurer des pratiques acceptables de traitement des données requises par des réglementations telles que le Règlement général sur la protection des données (RGPD), les personnes et les équipes de l’organisation doivent se conformer aux règles et réglementations dans leur travail quotidien pour maintenir la conformité réglementaire.Les
employés auront besoin d’une formation sur ce qui est attendu d’eux, les pièges à surveiller et la manière de faire leur travail d’une manière qui soutient les exigences de conformité de leurs fonctions professionnelles. De plus, ils auront besoin d’une formation sur la manière d’utiliser les outils informatiques avec lesquels ils travaillent régulièrement afin de soutenir la conformité.

Gouvernance et supervision

La gestion de la conformité est bien plus que le travail des responsables de la conformité et des équipes informatiques. Les chefs d’entreprise et les directeurs du conseil d’administration doivent être impliqués dans la définition des objectifs, la formation de stratégies, l’analyse des résultats et la définition de l’orientation. Les équipes informatiques et les responsables de la conformité doivent être en mesure d’effectuer ces modifications rapidement, en sachant qu’ils ont le soutien de la direction de l’organisation.

Suivi et audit

Les organisations doivent surveiller en permanence l’activité commerciale et les opérations informatiques pour la conformité réglementaire. Les équipes de conformité doivent effectuer des audits régulièrement. Dans la mesure du possible, ils doivent utiliser des outils qui fournissent des rapports en temps réel pour détecter les risques potentiels ou les violations réglementaires à ce moment-là, plutôt que d’attendre que les problèmes soient détectés dans les rapports mensuels, trimestriels ou annuels.

La cybersécurité et la conformité réglementaire deviennent plus simples lorsque les audits de conformité sont automatisés et continus.

Politiques et procédures

La création de politiques de conformité est également essentielle pour respecter les normes légales et réglementaires. Les politiques définissent des directives et des cadres qui fournissent des attentes claires pour guider les actions et s’aligner sur les exigences de conformité. Les responsables de la conformité et les experts en gestion des risques d’une organisation doivent collaborer avec les responsables commerciaux et informatiques pour rédiger des politiques et procédures internes qui favorisent la conformité réglementaire.

Les politiques et procédures doivent être documentées et largement partagées. Elles doivent également servir de base pour évaluer les solutions de gestion de la conformité et mettre en œuvre des programmes de formation à la conformité.

De plus, l’utilisation de tableaux de bord en temps réel pour garantir la conformité aux politiques internes et aux réglementations du secteur peut permettre aux organisations de prendre des mesures correctives pour améliorer la gestion de la conformité dès que possible.

Remédiation

Lorsque l’activité signalée suggère que des violations pourraient se produire, les chefs d’entreprise et les équipes informatiques doivent agir rapidement.

Les outils de gestion informatique essentiels doivent inclure des solutions de gestion des endpoints qui peuvent automatiser les actions correctives, telles que la mise en quarantaine des endpoints à risque et l’installation de correctifs pour se protéger contre les nouvelles attaques à l’aide d’une plateforme centrale pour rendre la remédiation rapide et efficace.

Gestion des risques

La hiérarchisation des évaluations régulières des vulnérabilités et des risques permet aux organisations de garder une longueur d’avance sur les menaces et de maintenir la conformité en identifiant et en corrigeant les faiblesses de sécurité avant qu’elles ne puissent être exploitées.

Bien que la gestion des risques seule fournisse des informations précieuses sur les menaces et vulnérabilités potentielles, elle ne raconte qu’une partie de l’histoire. Les avantages sont considérablement amplifiés lorsqu’ils sont combinés à la gestion de la conformité dans une solution unifiée qui exploite les données en temps réel pour rationaliser les processus dans l’ensemble de l’environnement.

Lorsque les organisations envisagent les objectifs de conformité sous l’angle de la gestion des risques, elles comprennent mieux les deux.

En utilisant une approche de la conformité basée sur les risques, les organisations peuvent plus facilement voir les exigences de conformité et les stratégies de gestion des risques dont elles ont besoin. Par conséquent, ils peuvent prendre de meilleures décisions concernant les ressources et processus informatiques pour soutenir ces objectifs. Tout ce qui compromet ces ressources et processus constitue un risque significatif et doit être géré, évalué et contrôlé.

Maintenant que nous avons défini les composants clés d’un programme efficace de gestion de la conformité, il est important de réfléchir à la manière d’améliorer et d’affiner un programme existant. Cette section examinera les moyens d’améliorer la gestion de la conformité. Nous partagerons également des conseils sur l’utilisation de nouvelles technologies, l’optimisation des processus et la garantie d’une amélioration continue pour maintenir la conformité.

Comment améliorer votre programme de gestion de la conformité

Aujourd’hui, la plupart des organisations ont déjà mis en place une sorte de programme de conformité. Cependant, les réglementations sont fréquemment mises à jour et de nouvelles normes sont promulguées. Les cybermenaces évoluent et deviennent plus sophistiquées. Les fusions et acquisitions introduisent de nouvelles piles technologiques et de nouveaux workflows qui peuvent créer de nouveaux risques.

Avec tous ces changements, comment savoir si un programme de conformité créé il y a quelques années répond toujours à vos besoins ?

Discutons des meilleures stratégies pour améliorer votre programme de gestion de la conformité, aider votre organisation à répondre aux exigences réglementaires et réduire les risques.

Garder une longueur d’avance sur l’évolution du paysage réglementaire : les organisations doivent se conformer à des réglementations en constante évolution dans plusieurs juridictions et régions. Les responsables de la conformité doivent comprendre ces réglementations et être en mesure de les traduire en politiques qui peuvent être surveillées et appliquées à l’ensemble de leurs équipes et environnements informatiques.La
centralisation et l’automatisation peuvent jouer un rôle clé pour aider les organisations à s’assurer que toutes leurs opérations sont conformes aux réglementations applicables.
Anticiper et atténuer les cybermenaces : la sécurité des données est essentielle à la gestion de la conformité. Les organisations peuvent utiliser la centralisation et l’automatisation pour surveiller tous les appareils et ressources des endpoints dans leurs environnements informatiques, ce qui leur permet de tout voir en temps réel. Ils peuvent également configurer des mises à jour continues pour corriger rapidement les vulnérabilités de sécurité connues.
Le fait de donner aux équipes de sécurité un contrôle en temps réel sur les endpoints même les plus distants permet de garantir que les menaces peuvent être détectées et corrigées rapidement.
Intégration transparente aux solutions clés : les efforts de conformité doivent compléter, plutôt que d’interrompre, les opérations et initiatives existantes. En déployant un logiciel de gestion de la conformité qui s’intègre facilement aux systèmes d’entreprise existants et aux outils de gestion informatique, vous pouvez vous assurer que les processus de conformité ne perturbent jamais les opérations commerciales tout en fournissant les informations et les contrôles critiques pour les protéger contre les cybermenaces ou d’autres risques.
Amélioration de la collaboration : une solution centrale pour la conformité de la gestion et les risques associés favorise une communication et une coordination plus efficaces entre les services et les parties prenantes clés en établissant des protocoles de sécurité des données clairs qui peuvent être utilisés pour hiérarchiser d’autres efforts. Les équipes peuvent travailler de manière plus cohérente et efficace à l’aide des mêmes tableaux de bord de données, cadres de reporting et outils.

Lorsqu’il est traité comme une discipline isolée, par exemple, un projet trimestriel spécial pour apaiser les auditeurs et la haute direction, ou en réponse hâtive à une nouvelle réglementation apparemment apparue de nulle part, un système autonome de gestion de la conformité a tendance à manquer. Il devient réactif, incomplet et trop axé sur quelques réglementations de haut niveau plutôt que d’être un processus complet, continu et efficace pour protéger et soutenir l’organisation et ses activités.

Cette approche réactionnelle de la gestion de la conformité rend difficile la fourniture d’une vue complète de la posture globale de l’organisation en matière de risques ou l’aide à traiter la nature dynamique des risques qui peuvent résulter de l’évolution des paysages de menaces, des relations commerciales dynamiques et d’autres changements continus auxquels les organisations sont confrontées quotidiennement.

L’intégration de la gestion de la conformité à la gestion des risques est essentielle pour protéger l’organisation et s’assurer qu’une compréhension approfondie des risques pour l’organisation et vice versa éclaire les efforts de conformité.

Voyons pourquoi la gestion de la conformité seule est insuffisante et comment l’intégration de la gestion des risques peut créer une approche plus résiliente et proactive pour protéger une organisation.

Pourquoi la gestion de la conformité seule ne suffit pas

Les environnements informatiques, qui couvrent les services cloud, les appareils mobiles, les lacs de données et les appareils IdO, sont devenus de plus en plus complexes. Les cyberattaques sont plus furtives et plus nombreuses que jamais et les nouvelles technologies comme l’IA promettent de compliquer la défense contre ces attaques de plus en plus sophistiquées.

Pour relever les défis actuels en matière de conformité tout en se défendant contre les cybermenaces, les organisations ont besoin d’une solution unique et cohérente pour la gestion de la conformité et la réduction des risques, et non d’une collection d’outils disparate. En éliminant la confusion et les frais généraux liés à des outils, tableaux de bord et terminologies disparates, une plateforme unique rationalise les workflows et aide à garantir qu’aucune donnée critique ou opération ne glisse entre les failles.
Une plateforme unifiée de conformité et de gestion des risques est ce dont les organisations ont besoin pour une visibilité et une gouvernance claires. Imaginez disposer d’un système qui analyse l’ensemble de votre entreprise pour détecter les vulnérabilités et les nouvelles attaques de la chaîne d’approvisionnement, en automatisant les tâches essentielles telles que l’installation des derniers correctifs sur les endpoints Microsoft sur les serveurs Linux et tous les types d’endpoints intermédiaires pour s’assurer que vos défenses sont toujours à jour.
Les avantages de la centralisation des efforts de risque et de conformité ne s’arrêtent pas là ; cette solution à guichet unique peut également permettre de générer des rapports de conformité faciles à comprendre que tout le monde peut utiliser, des ingénieurs informatiques aux auditeurs tiers et aux conseils d’administration, afin que votre organisation garde une longueur d’avance sur les menaces potentielles et conserve une posture de conformité robuste sans effort.

Tanium Risk & Compliance offre aux organisations une visibilité en temps réel grâce à une surveillance continue des endpoints et une suite complète d’outils pour traiter les vulnérabilités et restaurer les actifs en règle, le tout à partir d’une plateforme automatisée unique : la plateforme Tanium.

Avec Tanium, les organisations bénéficient d’une plateforme unique et unifiée pour gérer les risques et la conformité à grande échelle. Il offre une visibilité complète sur tous les risques et incidents de non-conformité des endpoints, fournissant le contexte dont les équipes ont besoin pour remédier à ces expositions. Elle permet également aux équipes de sécurité et d’exploitation de consolider plusieurs solutions ponctuelles en un seul agent et une seule plateforme.

En outre, Tanium Autonomous Endpoint Management (AEM) étend la plateforme Tanium avec de puissantes capacités d’IA et d’apprentissage automatique, notamment :

Intelligence cloud en temps réel : mesurez et analysez même le plus petit effet de changement sur les endpoints pour prédire l’impact du changement d’endpoint en temps réel en toute confiance.

Automatisation et orchestration : faites évoluer et étendez la valeur d’une expertise précieuse en capturant et en concevant une automatisation dynamique et réutilisable qui couvre les cas d’utilisation des opérations informatiques et de sécurité.

Modèles et anneaux de déploiement : minimisez les perturbations en déployant des modifications d’endpoint pour correspondre au rythme de l’entreprise.

Planifiez une démo personnalisée pour voir comment Tanium peut profiter à votre gestion de la conformité et aux efforts de sécurité connexes.